组织结构

主要部门所营业务概述

稽核组织架构

• 内部稽核制度
  内部稽核之目的在于协助董事会及经理人，检查及复核内部控制制度与衡量营运效率。内部稽核人员应秉持超独立之精神，以客观公正之立场，确实执行其职务，依循规章制度执行内部稽核业务。每年依据风险评估结果拟定次年稽核计划，提报董事会通过后，向主管机关备查。
  
  本公司设置隶属于董事会之内部稽核单位，配置稽核主管一人及内部稽核人员一人。本公司依据公司治理实务守则之规范，内部稽核人员之任免、考评、薪资报酬，由稽核主管签报董事长核定。

稽核运作说明

• 内部重大信息处理暨防范内线交易管理
  本公司每季至少一次对董事、经理人及受雇人办理『内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业程序』、『防范内线交易之管理控制作业』及相关法令之教育倡导。对新任董事、经理人应于到职后1个月内适时提供教育倡导，对新任受雇人则由人事单位于职前训练时予以教育倡导。
  
  董事会决议通过本公司「公司治理实务守则」第11条及「内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业程序」第12条，针对本公司内部人于获悉公司财务报告或相关业绩内容之日起之股票交易控管措施，包括(但不限于)董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公司前十五日之封闭期间交易其股票之修订。故本公司于每季度之财务报告及年度财务报告公告前通知各内部人于封闭期间内禁止交易股票。
  
  执行情形

  董事会日期	通知日期	封闭期间	备注
  114/02/26	01/24	01/26~02/26	113年第4季财务报告
  114/05/02	04/16	04/17~05/02	114年第1季财务报告
  114/08/31	07/16	07/17~07/31	114年第2季财务报告
  114/10/31	10/15	10/16~10/30	114年第3季财务报告

  
  本年度于114年度于02/24、04/30、07/23、10/29对现任董事、经理人及受雇人进行相关教育倡导，课程内容包括内部重大信息范围、保密作业、公开作业与违规处理、内部人违反证交法态样等，并将课程简报档案寄送所有董事、经理人及受雇人参考。且于新人课程及集团课程中持续针对内线交易进行倡导。
  
  

  课程	新人营	劳工安全卫生	法务	消防讲习及演练	健康讲座
  总堂数	4	4	3	2	2
  单堂分钟	180	180	240	120	90
  总分钟	720	720	720	240	180
  总人数	50	48	63	55	31
  对象	新人	新人	新人	集团	集团

  
  

  课程	著作权法简介及禁止使用非法软件倡导	软件使用政策倡导	性骚扰防治讲座
  总堂数	1	1	1
  单堂分钟	90	30	30
  总分钟	90	30	60
  总人数	137	137	86
  对象	集团	集团	集团

  
  

  课程	法务-「 战略性高科技货品 」出口管制制度简介
  总堂数	1
  单堂分钟	60
  总分钟	60
  总人数	8
  对象	集团

  
  倡导

  1.跟踪骚扰防治法	2.员工关怀	3.禁止内线交易	4.反托拉斯	5.劳安卫倡导(一)
  6.节能减碳倡导(一)	7.职场性骚扰防治	8.诚信经营倡导	9.人权政策	10.劳安卫倡导(二)
  11.节能减碳倡导(二)	12.营业秘密法倡导	13.个资法倡导

  
  

• 内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业程序
• 防范内线交易之管理控制作业
• 独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形
• 内部稽核之任免、考评、薪资报酬办法
• 独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通意见